公告內(nèi)容：

為適應(yīng)區(qū)屬國(guó)企混改工作提速加力的形勢(shì)，規(guī)范混改實(shí)施管理流程以及混改公司運(yùn)行的管理，維護(hù)國(guó)有資本安全及國(guó)有出資人權(quán)益，結(jié)合區(qū)屬混改企業(yè)工作實(shí)際，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2015〕54號(hào)）、寧波市國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的實(shí)施意見(jiàn)》（甬國(guó)資發(fā)〔2020〕22號(hào)）、《寧波市國(guó)有企業(yè)混合所有制改革操作指引》（甬國(guó)資發(fā)〔2022〕43號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范寧波市屬混合所有制企業(yè)管理的意見(jiàn)》（甬企改辦〔2025〕2號(hào)）等文件精神，我中心牽頭組織編制了《奉化區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革實(shí)施管理辦法（試行）》，現(xiàn)公開(kāi)征求社會(huì)各界意見(jiàn)。征求意見(jiàn)截止時(shí)間為2025年10月21日。意見(jiàn)反饋方式：書(shū)面或者電話反饋。聯(lián)系人：周盛、完亦俊，電話：0574-89285448，通訊地址：奉化區(qū)大成東路277號(hào)城投商務(wù)大廈。

寧波市奉化區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理中心

2025年10月13日

草案全文:

奉化區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革

實(shí)施管理辦法（試行）

第一章　總則

第一條 為有序推進(jìn)我區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革（以下簡(jiǎn)稱“混改”），規(guī)范混改實(shí)施管理流程，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的實(shí)施意見(jiàn)》（甬國(guó)資發(fā)〔2020〕22號(hào)）、《寧波市屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革操作指引》（甬國(guó)資發(fā)〔2022〕43號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范寧波市屬混合所有制企業(yè)管理的意見(jiàn)》（甬企改辦〔2025〕2號(hào)）等有關(guān)文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于區(qū)屬國(guó)有全資及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)屬國(guó)企”）綜合運(yùn)用產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、投資并購(gòu)、出資新設(shè)、上市重組、員工持股、股權(quán)置換等方式，引入其他國(guó)有資本或各類非國(guó)有資本的所有制改革的情形。

第二章　基本原則

第三條 區(qū)屬國(guó)企實(shí)施混改，應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)“完善治理、強(qiáng)化激勵(lì)、突出主業(yè)、提高效率”的總體要求，嚴(yán)控偏離主業(yè)及內(nèi)部依賴型的混改行為。科學(xué)合理設(shè)置股權(quán)比例，宜改則改，不設(shè)時(shí)間表，成熟一個(gè)推進(jìn)一個(gè)。

第四條 切實(shí)落實(shí)“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”，引導(dǎo)各類資本依法公正參與混改，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。保障各類股東合法權(quán)益，完善現(xiàn)代企業(yè)治理，強(qiáng)化激勵(lì)約束，健全風(fēng)控體系。切實(shí)保護(hù)混改企業(yè)各類出資人的合法權(quán)益，調(diào)動(dòng)各類資本參與發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的積極性。

第五條 區(qū)屬國(guó)企業(yè)原則上應(yīng)通過(guò)公開(kāi)方式擇優(yōu)確定合作方，規(guī)范混改操作流程，科學(xué)制定混改方案，嚴(yán)格履行決策審批程序，確保信息公開(kāi)、規(guī)則公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結(jié)果公開(kāi)，防止暗箱操作。

第三章　內(nèi)容流程

第六條 區(qū)屬國(guó)企混改流程主要包括：可行性研究→制定混改方案→開(kāi)展審計(jì)評(píng)估→履行決策審批程序→實(shí)施資產(chǎn)交易→辦理變更登記。各方以現(xiàn)金出資新設(shè)方式實(shí)施的混改無(wú)需進(jìn)行審計(jì)評(píng)估、資產(chǎn)交易。

第七條 區(qū)屬國(guó)企混改前應(yīng)當(dāng)充分進(jìn)行混改可行性研究，要結(jié)合企業(yè)層級(jí)和功能定位，聚焦主責(zé)主業(yè)、優(yōu)化結(jié)構(gòu)布局、限制管控層級(jí)、合理防范風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)控非主業(yè)投資。

第八條 區(qū)屬國(guó)企應(yīng)制定改革方案，可通過(guò)聘請(qǐng)外部專家、三方中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)混改項(xiàng)目涉及的法律、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)估值等方面做出公允判斷。改革方案一般包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）混改必要性和可行性分析；

（二）混改的資產(chǎn)范圍，標(biāo)的企業(yè)（或合作方）的產(chǎn)生方式、現(xiàn)狀、關(guān)聯(lián)交易、股權(quán)結(jié)構(gòu)、改革路徑、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施、混改方式、定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等；

（三）混改的進(jìn)度安排及組織保障等；

（四）混改后企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)置、法人治理結(jié)構(gòu)、黨組織建設(shè)方案、經(jīng)營(yíng)管控模式、員工激勵(lì)計(jì)劃（適用實(shí)施員工持股和股權(quán)激勵(lì)企業(yè)）、重大資產(chǎn)處置、重要品牌管理、債權(quán)債務(wù)處置方案、職工安置方案，歷史遺留問(wèn)題解決方案等；

（五）違反相關(guān)規(guī)定的追責(zé)措施;

（六）其他與混改相關(guān)的重要內(nèi)容。

第九條 納入混改的資產(chǎn)范圍，需要對(duì)資產(chǎn)、業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)整的，可按照相關(guān)規(guī)定選擇產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)權(quán)置換等方式。混改資產(chǎn)范圍明確后，由企業(yè)或產(chǎn)權(quán)持有單位選聘具備相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估工作，履行資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案程序。

第十條 混改方案應(yīng)按照企業(yè)章程和“三重一大”決策機(jī)制，履行企業(yè)內(nèi)部決策。一級(jí)公司的混改方案，經(jīng)區(qū)國(guó)資管理中心審核后，報(bào)區(qū)政府審批；二三級(jí)公司的混改方案報(bào)區(qū)國(guó)資管理中心審批。原則上，混改以后不得新增四級(jí)（含）及以下企業(yè)。審批（核）資料包括：

（一）混改請(qǐng)示報(bào)告（報(bào)告中應(yīng)含有：混改方案、企業(yè)股東會(huì)或董事會(huì)決議等）；

（二）其他相關(guān)資料。

第十一條 通過(guò)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股方式實(shí)施混改的，應(yīng)符合《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委財(cái)政部令第32號(hào)）、《關(guān)于企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易流轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)規(guī)〔2022〕39號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。

第十二條 通過(guò)投資并購(gòu)實(shí)施混改的，應(yīng)符合《寧波市奉化區(qū)屬國(guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（奉政辦發(fā)〔2020〕44號(hào)）中的相關(guān)規(guī)定。

第十三條 通過(guò)出資新設(shè)方式實(shí)施混改的，應(yīng)采用征集、比選、遴選等方式產(chǎn)生其他股東，結(jié)合主業(yè)、行業(yè)、及產(chǎn)業(yè)鏈狀況做好充分調(diào)查研究，同步體現(xiàn)在混改方案中。

第十四條 通過(guò)上市重組實(shí)施混改的，包括首發(fā)上市（IPO）、上市公司股份轉(zhuǎn)讓、發(fā)行證券、資產(chǎn)重組、吸收合并等，應(yīng)符合《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委財(cái)政部證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）等相關(guān)規(guī)定。

第十五條 通過(guò)員工持股方式實(shí)施混改的，應(yīng)符合《關(guān)于國(guó)有控股混合所有制企業(yè)開(kāi)展員工持股試點(diǎn)的意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)改革〔2016〕133號(hào)）、《以科技型企業(yè)為主開(kāi)展國(guó)有控股混合所有制企業(yè)骨干員工持股操作指引》（國(guó)資廳改革〔2022〕280號(hào)）等文件要求。

第十六條 區(qū)屬國(guó)企實(shí)施混改涉及國(guó)有資產(chǎn)交易的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行。鼓勵(lì)引入預(yù)公告機(jī)制，提高價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力。在不違背公平競(jìng)爭(zhēng)的前提下,可根據(jù)混改企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)設(shè)置合理必要的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)等方面資格條件、交易條件,并根據(jù)實(shí)際情況靈活選擇綜合評(píng)議、競(jìng)爭(zhēng)性談判和競(jìng)價(jià)等交易方式。采取非公開(kāi)協(xié)議方式實(shí)施資產(chǎn)交易的,應(yīng)嚴(yán)格履行審批程序,確保國(guó)有資產(chǎn)交易依法合規(guī)。

第十七條 區(qū)屬國(guó)企應(yīng)與合作方充分協(xié)商制定投資協(xié)議，明確協(xié)議條款的履行、股東間重大分歧處置方式等事項(xiàng)，涉及對(duì)賭條款的需合理設(shè)定條件及觸發(fā)機(jī)制，并加強(qiáng)履行監(jiān)督以維護(hù)國(guó)有權(quán)益。

第十八條 協(xié)議簽訂完成后，企業(yè)應(yīng)及時(shí)辦理工商登記、公司章程制定、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記等手續(xù)。

第四章　運(yùn)行監(jiān)管

第十九條 區(qū)屬國(guó)企應(yīng)堅(jiān)持混改企業(yè)黨的建設(shè)與企業(yè)改革同步謀劃、同步設(shè)置、同步配備、同步開(kāi)展，規(guī)范黨建入章程工作，寫(xiě)明黨組織的職責(zé)權(quán)限、機(jī)構(gòu)設(shè)置、運(yùn)行機(jī)制、基礎(chǔ)保障等重要事項(xiàng)，明確黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位。

第二十條 區(qū)屬國(guó)企應(yīng)科學(xué)界定公司治理主體的權(quán)責(zé)邊界，杜絕控股不控權(quán)。根據(jù)股權(quán)結(jié)構(gòu)合理設(shè)置股東會(huì)、董事會(huì)等治理架構(gòu)，規(guī)范黨組織、股東會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層等權(quán)責(zé)關(guān)系，形成定位清晰、權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、制衡有效的法人治理結(jié)構(gòu)。

第二十一條 區(qū)屬國(guó)企對(duì)投資并購(gòu)、股權(quán)調(diào)整等重大事項(xiàng)實(shí)行統(tǒng)籌管理，探索建立有別于國(guó)有獨(dú)資、全資公司的管控方式，對(duì)混改企業(yè)探索實(shí)施更加靈活高效的差異化管控。

第二十二條 國(guó)有股東要切實(shí)履行出資人職責(zé)，實(shí)施以股權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)，以派出股東代表為依托的治理型管控，以股東角色和身份參與企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理。強(qiáng)化人、財(cái)、物等管控工作，規(guī)范內(nèi)部管理。加強(qiáng)派出股東代表履職支撐服務(wù)和監(jiān)督管理，確保國(guó)有派出股東代表行權(quán)履職體現(xiàn)出資人意志。對(duì)混改過(guò)程中因缺乏經(jīng)驗(yàn)、先行先試等原因出現(xiàn)的失誤錯(cuò)誤，根據(jù)《寧波市奉化區(qū)屬國(guó)有企業(yè)改革創(chuàng)新盡職容錯(cuò)免責(zé)實(shí)施細(xì)則》（奉黨辦〔2021〕32號(hào)）的相關(guān)規(guī)定，按照“四個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”原則予以容錯(cuò)免責(zé)。將混改后的國(guó)有股權(quán)投資回報(bào)和股權(quán)管理水平納入?yún)^(qū)屬國(guó)企的評(píng)估范圍。

第二十三條 區(qū)屬國(guó)企應(yīng)建立完善混改后評(píng)價(jià)機(jī)制，參照《寧波市屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革后評(píng)價(jià)管理暫行辦法》（甬國(guó)資發(fā)〔2021〕31號(hào)），實(shí)施一年一評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)后要合理運(yùn)用增持、減持或退出等方式加強(qiáng)價(jià)值管理，不斷提高國(guó)有資本配置效率。原則上，對(duì)滿3年的未分紅、連續(xù)虧損、非持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)股權(quán)，要及時(shí)啟動(dòng)退出機(jī)制，進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。。

第二十四條 區(qū)屬國(guó)企或受托部門是混改工作的責(zé)任主體，要定期研究混改工作思路，指導(dǎo)符合條件的所屬企業(yè)推進(jìn)混改工作，注重科學(xué)決策、審計(jì)評(píng)估、法律審核、市場(chǎng)交易等環(huán)節(jié)，按照“誰(shuí)決策、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，積極穩(wěn)妥推進(jìn)混改工作。

第二十五條 區(qū)屬國(guó)企應(yīng)強(qiáng)化對(duì)參股投資的管控，在協(xié)議章程中明確利潤(rùn)分配、股權(quán)退出、審計(jì)督查等核心事項(xiàng)并爭(zhēng)取特定否決權(quán)，對(duì)重要參股投資積極爭(zhēng)取董事提名權(quán)。

第二十六條 加強(qiáng)對(duì)混改全過(guò)程監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)研判，健全以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)控體系，嚴(yán)禁控股不控權(quán)現(xiàn)象。定期審計(jì)督查重大投融資、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易及大額資金使用，嚴(yán)控債務(wù)等關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。如發(fā)現(xiàn)企業(yè)混改存在違規(guī)行為造成資產(chǎn)損失和嚴(yán)重不良后果的，依法依規(guī)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第五章　附則

第二十七條 本辦法外的其他區(qū)屬國(guó)企，涉及混改事項(xiàng)的可參照本辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條 執(zhí)行過(guò)程中，如遇相關(guān)文件條款發(fā)生變化，應(yīng)遵循最新規(guī)定。

第二十九條 本辦法自2025年 月 日起施行。

起草說(shuō)明:

《奉化區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革實(shí)施管理辦法（試行）》起草說(shuō)明.docx

意見(jiàn)采納情況反饋：

《奉化區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)混合所有制改革實(shí)施管理辦法（試行）》于2025年10月13日至2025年10月21日在寧波市奉化區(qū)人民政府網(wǎng)站公開(kāi)征求意見(jiàn)。公示期間，未收到相關(guān)反饋意見(jiàn)。

寧波市奉化區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理中心

2025年10月22日